Аудит раскрытия информации участниками фондового рынка

Действующее законодательство предъявляет жёсткие требования к порядку и объему раскрытия информации участниками финансового и фондового рынков – инвестиционными и управляющими компаниями, эмитентами эмиссионных ценных бумаг, кредитными организациями и т.д. Согласно статье 15.19 КоАП РФ неполное или неправильное раскрытие информации, нарушение сроков её раскрытия может повлечь наложение крупных штрафов на организацию в размере до 1 млн. руб. Следует отметить, что угроза привлечения Службой Банка России по финансовым рынкам (ранее ФСФР) к такой ответственности носит вполне реальный характер. Последнее время часты случаи проведения специалистами Службы камеральных проверок достоверности и полноты раскрытия информации, которые устанавливают всевозможные факты нарушений. Порой просто сталкиваются с невозможностью (например, по причине временного технического сбоя) скачать и ознакомиться с каким-либо документом, что, тем не менее, будет свидетельствовать о наличии правонарушения со стороны компании.

В зависимости от типа компании информация должна раскрываться в различных общедоступных источниках, к которым могут быть отнесены собственный сайт компании, система «Интерфакс», Единый федеральный реестр сведений о фактах деятельности юридических лиц, периодические печатные издания.

Если ваша компания не уверена в правильности раскрытия информации, или просто хочет подстраховаться перед предстоящей проверкой со стороны контролирующего органа, юридическая компания «Центр» предлагает Вам воспользоваться услугой аудита раскрытия информации, то есть проверки полноты и достоверности ее раскрытия в общедоступных источниках.

В зависимости от типа компании проверка полноты и достоверности раскрытия ею информации может быть подразделена на следующие виды:

  • Проверка полноты, достоверности и сроков раскрытия информации инвестиционными и управляющими компаниями;
  • Проверка полноты, достоверности и сроков раскрытия информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг (хозяйственными обществами) в соответствии с Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг (утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 4 октября 2011 г. N 11-46/пз-н).

По результатам проверки клиенту представляется подробный отчёт о проделанной работе с перечнем обнаруженных ошибок и рекомендациями по их исправлению.


написать письмо
Написать письмо




Наши партнеры: